在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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